支持科技企業高效重組、構建債券融資支持體系、發(fā)揮私募創投培育作用。
10月11日，由中央廣播電視總台聯合上海市人民政府共同主辦的“2023科創大會”主論壇“多層次資本市場助力科技創新”在上海舉行。證監會副主席陳華平、上交所副總經(jīng)理董國(guó)群、深交所副總經(jīng)理李輝、北交所副總經(jīng)理孫立出席并發(fā)表主旨演講。
陳華平表示，近年來，證監會深入推進(jìn)科創闆建設、支持科技企業高效重組、構建債券融資支持體系、發(fā)揮私募創投培育作用，大力健全多層次資本市場體系，多途徑全方位支持科技企業發(fā)展，培育形成(chéng)有利于科技企業成(chéng)長(cháng)壯大的良好(hǎo)生态。當前，新一代科技革命與産業變革加速演進(jìn)，全球科技創新的廣度深度速度持續攀升。
陳華平指出，下一步，證監會將(jiāng)适時出台資本市場支持高水平科技自立自強的系列政策措施，進(jìn)一步強化各闆塊對(duì)不同類型、不同發(fā)展階段的科創企業的融資支持。彙聚創新要素，激發(fā)創新活力，促進(jìn)形成(chéng)高水平創新主體，暢通“科技-産業-金融”良性循環。
董國(guó)群表示，圍繞中央對(duì)資本市場作出的重要部署，并明确提出的“要活躍資本市場，提振投資者信心”，上交所正按照證監會統一部署，統籌推進(jìn)融資端、投資端、交易端改革，充分發(fā)揮資本市場對(duì)接産業、資本的“紐帶”作用以及“晴雨表”功能(néng)，不斷提升支持高水平科技自立自強的能(néng)級。
董國(guó)群稱，具體落實方面(miàn)，一是強化硬科技企業精準培育，加大科創企業制度供給。二是豐富投資端産品供給，增強中長(cháng)期資金吸引力。三是優化完善交易制度，提升交易便利性和通暢性。
李輝表示，深交所平穩實施全面(miàn)注冊制改革，推動資本市場功能(néng)不斷完善，深度服務“創新驅動、自立自強”。改革後(hòu)的深市主闆突出“大盤藍籌”特色，創業闆突出“創新成(chéng)長(cháng)”優勢，緊緊圍繞科技自立自強，兩(liǎng)翼齊飛服務支持經(jīng)濟高質量發(fā)展。同時，深交所持續優化科技創新生态系統，加速健全技術、人才、資金、産業生态鏈條，全面(miàn)服務“創新驅動、自立自強”。
李輝進(jìn)一步說，此外，深交所奮力建設以優質創新資本中心爲特色的世界一流交易所，聚焦先進(jìn)制造、數字經(jīng)濟和綠色低碳三大重點領域，深化服務“創新驅動、自立自強”。
孫立表示，北交所將(jiāng)通過(guò)完善企業上市路徑和豐富産品供給，進(jìn)一步鼓勵中小企業增強科技創新内生動力，走好(hǎo)“專精特新”發(fā)展道(dào)路。一方面(miàn)以多元路徑滿足差異需求，選優與培育并重。另一方面(miàn)以完備産品促進(jìn)功能(néng)發(fā)揮，激發(fā)創新主體活力。北交所將(jiāng)逐步配齊交易所産品體系，近期優先推出信用債、公開(kāi)發(fā)行可轉債，豐富指數和基金産品，逐步完善市場功能(néng)，助力創新企業融資發(fā)展。後(hòu)續，將(jiāng)充分發(fā)揮《關于高質量建設北京證券交易所的意見》賦予北交所的試驗田功能(néng)，探索推出更多精準适應科技創新企業的産品。
據孫立介紹，近期北交所在投資端和交易端推出了一系列改革措施，包括取消發(fā)行底價、優化投資者适當性管理要求、調降經(jīng)手費、擴大做市商隊伍、擴展融資融券标的等，將(jiāng)進(jìn)一步完善市場估值定價機制，降低市場成(chéng)本，提升交易便捷度，推動形成(chéng)更爲持續穩定的投資回報方式。同時，制定提升上市公司質量專項行動方案，切實把好(hǎo)入口關，強化持續監管，促進(jìn)公司治理能(néng)力、競争能(néng)力、創新能(néng)力、抗風險能(néng)力，回報能(néng)力和信息披露質量持續提升。
孫立認爲，要加強各闆塊聯通、多方面(miàn)聯動，形成(chéng)跨階段、跨市場、跨領域的全生命周期服務體系。一是完善多層次市場生态。北交所將(jiāng)以此爲契機，帶動完善從私募市場、區域市場到滬深北交易所，貫穿企業發(fā)展全周期的全鏈條服務體系。二是探索普惠金融生态，推動建立更加精準完善的激勵約束機制，引導券商、基金等各類機構提升對(duì)中小、早期科技創新的關注、服務和投資力度。三是優化政策支持生态，促進(jìn)政策、資本、人才等創新要素更加積極地向(xiàng)中小企業、初創企業彙聚。四是營造良好(hǎo)輿論生态，營造有利于支持中小企業創新發(fā)展的良好(hǎo)輿論氛圍。